5. В комментируемой статье определены субъекты деятельности на рынке ценных бумаг – эмитенты, владельцы ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые консультанты на рынке ценных бумаг, добросовестные приобретатели ценных бумаг.
Эмитентом являются юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, которым предоставлено право эмиссии (выпуска в обращение) эмиссионных ценных бумаг, а следовательно они несут от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Владельцем ценных бумаг является лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, осуществляющие виды деятельности, указанные в главе 2 комментируемого закона. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относятся брокеры, дилеры, управляющие, клиринговые организации, депозитарии, держатели реестра (регистраторы), номинальные держатели ценных бумаг, организаторы торговли на рынке ценных бумаг. Федеральным законом № 185-ФЗ из профессиональных участников рынка ценных бумаг были исключены кредитные организации, а также индивидуальные предприниматели.
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
Для оказания услуг финансового консультанта профессиональный участник должен:
– иметь лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
– иметь отдельное структурное подразделение, к функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
– иметь в штате не менее 2-х специалистов, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым ФКЦБ России;
– обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных ФКЦБ России;
– представить в ФКЦБ России: уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, и ряд других документов.
В полномочия финансового консультанта входят: оказание эмитенту услуг по подготовке проспекта ценных бумаг, в том числе разработка бизнес-плана, выбор финансовых инструментов, обработка информации о финансово-хозяйственной деятельности эмитента, о ценных бумагах и т. д.; контроль за соблюдением условий размещения, предусмотренных решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.