Задача регистратора состоит в том, чтобы вовремя и без ошибок предоставлять эмитенту реестр владельцев ценных бумаг, который представляет собой список всех зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной цены и категории принадлежащих им ценных бумаг. Помимо своих основных функций регистраторы, как правило, выполняют и дополнительные: отвечают за выдачу на руки и контроль обращения сертификатов ценных бумаг; оформляют блокировку ценных бумаг, связанную с арестом, залогом или другими операциями; выступают в роли платежного агента эмитента (если роль регистратора выполняет банк) и т. д.
Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами деятельности не допускается.
Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления имуществом, переданным во владение и принадлежащим другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц – выгодоприобретателей.
Этот вид деятельности осуществляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, именуемый доверительным управляющим. Объектом доверительного управления на рынке ценных бумаг являются: ценные бумаги; денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги; денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления ценными бумагами.
Доверительный управляющий несет ответственность перед учредителем управления (выгодоприобретателем), и при возникновении убытков он возмещает учредителю управления убытки, а выгодоприобретателю – упущенную выгоду в порядке, установленном гражданским законодательством.
Тест 1. Выбор верного ответа
1. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, – это:
а) эмитент;
б) инвестор.
2. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности (собственник) или ином вещном праве (владелец), называется:
а) инвестором ценных бумаг;
б) эмитентом ценных бумаг.
3. Юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг», – это: