Однородность участников для саморегулируемой организации важна, прежде всего, с точки зрения однородности процедуры контроля, так как вероятность обнаружения нарушения и наложения санкции контролером одинакова для всех участников организации. Кроме того, в связи с неоднородностью участников организации саморегулирования могут возникать вопросы установления объема взносов, адекватного взносу потребления услуг организации, организации процедуры принятия решений.
Участие контактных групп, в первую очередь, потребителей и государства, является способом увеличения редкого актива саморегулируемой организации, помогает соответствию формальных и фактически контролируемых правил внутри организации, способствует реализации дополнительных социально значимых функций организации.
Четвертым фактором, влияющим на деятельность организаций саморегулирования, выступают внешние ограничения (характеристики институциональной среды), и в первую очередь, законодательство.
В Российской Федерации был принят закон от 01.12.2007 № 315-ФЗ (ред. от 25.06.2012) «О саморегулируемых организациях» (далее Закон).
По Закону саморегулирование определяется как «самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил». То есть Закон рассматривает саморегулирование как совокупность профессиональных стандартов и контрольных процедур их исполнения.
Также Центральный Банк Российской Федерации подготовил проект закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков» (по состоянию на конец 2014 года проект находится в стадии обсуждения).
Саморегулируемой организацией (СРО) на финансовом рынке может стать некоммерческая организация, созданная в соответствие с Гражданским кодексом РФ и Федеральным законом № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях», и объединяющая финансовые организации по видам деятельности. При этом в законе указаны 16 типов организаций по видам деятельности на финансовом рынке, по которым могут быть созданы СРО:
• брокеры;
• дилеры;
• управляющие;
• депозитарии;
• регистраторы;
• акционерные инвестиционные формы и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных инвестиционных фондов;