Это были Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев (ПАРТАД).
Согласно ст. 48 Закона о рынке ценных бумаг под саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
СРО учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для:
– обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;
– соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
– защиты интересов владельцев ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;
– установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Саморегулируемая организация, в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФСФР России, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
Постановлением ФКЦБ России от 1 июня 1997 г. № 24 (в ред. 14 августа 2002 г.) утверждено Положение «О саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг»[38].
В соответствии со ст. 17 Закона о защите прав инвесторов установлено, что саморегулируемые организации вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – членов саморегулируемых организаций.
В соответствии с п. 22 Положения о саморегулируемых организациях, эта организация обязана:
– выполнять требования ФСФР России, направленные на поддержание высоких стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
– создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также устава и внутренних документов СРО;