– участвовать в системах раскрытия информации, реализуемых ФСФР;
– вести базы данных, содержащих информацию о ее членах;
– создавать третейские суды, рассматривающие споры между членами саморегулируемой организации, или заключить соответствующие договоры с постоянно действующими третейскими судами;
– неукоснительно выполнять требования, содержащиеся в уставе и внутренних документах саморегулируемой организации.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
– установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
– регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
– лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
– создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
– запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии и т. д.
Лицензирование – один из основных видов государственного регулирования на рынке ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в Законе о рынке ценных бумаг (гл. 2) осуществляются на основании специального разрешения – лицензии, выдаваемой ФСФР России или уполномоченным ФСФР России органами на основании генеральной лицензии.
Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 10 (в ред. 26 декабря 2003 г.)[39] был утвержден Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий:
– лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг;
– лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;
– лицензией фондовой биржи.
В рамках данного направления на основании ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг[40] ФСФР России:
– выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии;
– устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;