Валютные ограничения устанавливают на входящий/уходящий из страны капитал.
Они могут прилагаться к:
– текущим/финансовым операциям платежного баланса;
– операциям резидентов/нерезидентов.
Ограничения могут вводить в формах:
– полного запрещения на проведения операции;
например, запрещение покупки/продажи национальных товаров, услуг за инвалюту.
– ограничения по количеству, времени проведения операций.
Некоторые операции можно строго регламентировать.
Например, проводить только для оформления определенных документов и/или предъявления справки из налоговых органов.
Валютные ограничения вводят в формах:
– регламентация;
– ограничение;
– запрещение.
Регламентация – установление определенного порядка проведения операций «без ограничения», однако при соблюдении некоторых условий:
– паспорта сделки для пересечения таможенной границы;
– отчетность о валютных операциях;
– установление количественных, временных ограничений на переводы, покупку и продажу инвалюты, включая норматив и сроки обязательной продажи;
– установление дифференциация валютных счетов.
Ограничение – установление определенного разрешительного порядка проведения некоторых операций.
Тогда для проведения этих операции нужно получить разрешение на конкретную операцию и/или лицензию с указанием суммы/срока.
Например, на:
– приобретения инвалюты;
– перевод инвалюты;
– открытие счета за пределами страны;
– взаимозачет требований для проведении многоэтапных схем;
– и т. п.
Запрещение – это полный запрет на проведение некоторых операций.
Например:
– расчеты на инвалюту;
– покупка и/или продажа валюты, минуя банки, либо полное запрещение проведения таких валютных операций всеми участниками рынка, кроме уполномоченных государством учреждений.
Инструменты ВР применяют по направлениям:
– регулирование операций с инвалютой ФЛ: порядок покупки и/или продажи, ввоза и/или вывоза, перевода, пересылки ФЛ инвалюты/ именных платежных документов/средств в иностранной валюте;
– регулирование внешнеэкономических операций организаций.
С этой целью осуществляют:
а) лицензирование (ВЭД) внешнеэкономической деятельности;
б) дифференциация валютных счетов;
в) установление порядка покупки и/или продажи внутренних, а также внешних (ЦБ) ценных бумаг – резидентами за инвалюту и нерезидентами за национальную валюту);
г) ограничения/специальные порядки расчетов между организациями в оплату за товары/работы/услуги;